今年以来最忙一个月！103家证券公司文化建设年度报告首次亮相，合资、外资

对证券公司文化建立工作来说，2022 年 5 月，是本年以来最忙的一个月。
4 月 25 日，中国证券业协会发布《证券公司文化建立实践评估办法（试行）》（以下简称《评估办法》）及《证券公司文化建立实践年度陈诉体例指引》（以下简称《年报指引》。这是各大券商所体例的首份文化建立年报。之后，中证协又启动了 2021 年度证券公司文化建立实践评估。由于文化建立实践评估效果将成为证券公司分类评价工作的加分项，AA 级可得到最高 1 分的加分，受到了各大券商的极大器重。
一连两份重磅工作，证券行业度过了一个繁忙的 5 月。现在，103 家券商体例的首份文化建立年报已在中证协网站公开。不但内资券商力图体例出一份详确、雅观的年报，合资、外资券商也积极到场。
各家券商披露典范案例，紧张会集在四大方面
从 103 家证券公司文化建立年报来看，各大券商年报主体内容都是 2021 年怎样围绕建立 " 合规、诚信、专业、妥当 " 的行业文化要求，又怎样将文化建立与公司发展战略、公司管理、业务发展、推行社会责任有机融合，助力公司高质量发展。除了总结 2021 年度文化建立工作外，也汇总了典范案例。此中，文化体系美满、合规文化建立、社会责任推行、助力实体经济等是重点披露范畴。
文化体系美满方面，西部证券（代码：002673；最新收盘价：6.40 元；市值：286.05 亿）将打造 " 和合文化 " 理念体系作为典范案例。
西部证券指出，公司开展了企业文化表述语征集、问卷观察、研讨会等干系工作，终极建立 " 和合文化 " 为公司企业文化核心理念：" 和合文化 " 符合现在证券行业发展理念，调和稳固的市场情况营造须要整个行业机构协力完成。" 和 " 代表调和、共生；" 合 " 可以明确为合规、妥当；" 和合 " 谐音 " 荷 "，代表清正耿介的从业文化。
西部证券指出，" 和合文化 " 理念体系结果是公司团结自身发展现实，以传统、地域及期间配景为遵照，以陕投团体 " 君子文化 " 为基石，以证券行业文化为指引，以 " 和聚力合创富 " 为文化定位、四大核心理念、六大子理念为主线的 " 和合文化 " 理念体系。它是公司长期以来，严守合规底线，防范和化解金融风险，加大金融服务实体经济力度，推行社会责任，彰显国企继承，渐渐迈向高质量发展等方面形成的文化总形貌。
合规文化建立方面，东兴证券（代码：601198；最新收盘价：8.38 元；市值：270.88 亿）将 " 清风传家 严以治家 " 主题家访运动作为典范。
东兴证券指出，为营造清风正气的生态和崇廉尚廉的精良氛围，切实发挥家庭助廉作用，2021 年，东兴证券全辖掀起 " 清风传家，严以治家 " 主题家访高潮，通过实地家访，与眷属们拉家常、谈生存、话家风、讲耿介。
财达证券（代码：600906；最新收盘价：8.33 元；市值：270.31 亿）则以落实中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》为契机，围绕全面风险管理 " 六个一 " 的详细要求，渐渐构建了与公司自身发展战略相顺应的全面风险管理体系，将风险文化融入了策划管理的各个方面，切实用文化的力气引领方向、促进发展。
社会责任方面，墟落振兴与精准纾困是各大券商发力重点。好比 2021 年，德邦证券落地 3 个 " 邦 " 扶项目，分别为金融 " 邦 " 扶筹划、青少年体智能 " 邦 " 扶筹划、医 +1 村医人才 " 邦 " 扶筹划。公司在腾讯 "99 公益日 " 期间，用爱助力 " 墟落校医室，救济筹划 " 与 " 太极抗帕 " 公益项目。
九州证券则向西城区一退休住民举行定向捐款。公司及时接洽沟通和谐街道民生保障办，将捐款捐给西城区慈善协会，为街道和社区及时化解了社会困难，并资助该住民暂时渡过难关。
合资、外资券商践行文化建立：深耕 A 股市场与自身文化代价观相团结
值得一提的是，在外界印象中，文化建立方面对外发声最多的是内资券商。但从文化建立年报披露来看，合资、外资券商也积极到场，金圆同一证券、摩根大通（中国）、汇丰前海证券、瑞信证券 ( 中国 ) 、瑞银证券、野村东方等均披露了 2021 年度文化建立年报。
与内资券商相比，多家合资、外资券商仍展业早期，2021 年它们的文化建立体系处于建立和美满中。在按照羁系要求证券行业核心代价观的同时，也在实践中团结公司自身特点、发展战略，与其自身文化代价观相团结。
以金圆同一证券为例。金圆同一证券于 2020 年 9 月正式揭牌开业。2021 年初，金圆同一证券订定企业文化建立 " 两步走 " 筹划，分为宣导期和落地期，颠末整年分步落实实验，已根本完成 2021 年度企业文化建立团体目标。
瑞银证券则将加大服务中国市场作为其文化建立的扎手之一。年报中，瑞银证券提到了作为外资券商对行业文化的明确：中国资源市场对外开放已步入深水区，吸引了更多外国投资者和外资机构进入市场。假如说沪 / 深港通、沪伦通、科创板等机制的上线以及各项准入政策的放松，是从硬件层面为市场国际化建好 " 根本办法 "，那么证券行业的文化建立就是从软件层面为此塑造康健调和且与国际接轨的行业情况。
新冠疫情发生后，瑞银证券及子公司和员工所捐款 105 万元，均用于支持北京联益慈善基金会启动 " 武汉青少年生理建立项目 "，为青少年提供免费的疫后生理康健课程，旨在增强青少年生理建立与劝导，资助他们学会如安在压力下应对倒霉因素，以康健积极的心态面对窘境。该项目不绝连续到 2021 年底竣事。
摩根大通（中国）则指出，公司在 2021 年将文化建立正式纳入公司章程并得到答应：公司章程已将文化建立责任明确纳入董事会、监事及管理层的职责范围，提出董事会战略决议、监事独立监视、管理层负责落实的管理格局。公司已建立公司文化建立领导小组，由董事长亲身继承领导小组负责人，高级管理职员分管文化建立干系范畴，对公司文化建立开展全面的工作引导。
摩根大通（中国）将促举行业交换作为 2021 年度的文化建立典范案例之一。公司指出，2021 年，到场了中国证券业协会国际战略委员会构造的关于 " 外资证券公司境内展业情况研究陈诉 " 的课题研究，帮忙羁系机构提供跨境业务干系发起。别的，公司还应中国证券业协会约致意排团体外洋分析师和干系合规专家作为培训讲师到场协会线上面授培训课程，分享了境外市场在投价陈诉方面的羁系要求和业务履历。别的，摩根大通（中国）还将面对新冠疫情影响时，怎样与员工共度时艰作为另一个典范案例。
103 家证券公司，洋洋洒洒数百个案例。证券行业文化建立中，每家券商有很多相似之处，比方在推行合规文化、助力墟落振兴、服务实体经济方面，均是发力重点；但也各有侧重，如上述外资、合资券商在举行文化建立时，就试图融入了母公司境外投行的履历，将母公司传承多年的企业文化与中国当地资源市场实践相团结，以期更好融入此中。
但无论怎样，将文化建立真正落地的，还是人本身。中证协的《文化建立十要素》中明确，举动是文化的紧张载体和落地的关键环节，今世价寻求、策划理念、举动规范变为一种举动风俗，成为证券公司及其工作职员的光显标识和共同气质，才华终极形成广泛的、自发的代价认同和文化积淀。
因此，103 家证券公司厚厚的文化建立年报，不但仅是文化建立领导小组的董监高们的功劳，也不会仅仅是详细执笔部分的结果，而是三十余万证券从业者共同誊写的。
逐日经济消息